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　　6月27日，浙江证监局发布对于对中信证券股份有限公司浙江分公司接受责令改正措施的决定。

　　经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司坚硬投顾契约的客户提供投资提议的违纪手脚，反应出公司对所辖分支机构合规科罚不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的步骤。

　　阐发《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的步骤，浙江证监局决定对你分公司接受责令改正的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　值得预防的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下连年新高，问题涵盖账户实名制科罚缝隙、职工违纪操作、保荐业务尽责造访不及等多方面。

　　6月6日，深交所泄露2份监管函和3份通报品评刑事累赘决定，中信证券、大华所被警示，剑指已撤离IPO央求的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO姿首。

　　5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因应用未公开信息违纪来回股票，时任中信证券信息时刻中心高档司理李海鹏被罚没426万元。

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